2. 从业资格
  3. 基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。A:已经配备了适当的专业

基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。A:已经配备了适当的专业

免费题库2022-08-02  59
问题 基金管理公司开展特定客户资产管理业务的准人条件包括()。A:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务B:经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查C:已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施D:已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
选项 A:已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B:经营行为规范且最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查
C:已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
D:已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为
答案 ACD
解析 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件：①经营行为规范且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查；②已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务；③已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施；④已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施；⑤已经建立有效的投资监控制度和报告制度，能够及时发现异常交易行为；⑥中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/840528.html
本试题收录于： 证券投资基金题库证劵从业分类

证券投资基金

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)