2. 从业资格
  3. 根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的

根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的

考试题库2022-08-02  21
问题 根据《证券投资基金运作管理办法》，对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会及其派出机构视不同情况可采取下列哪些措施？()A:对直接负责的主管人员出具警示函B:责令整改C:对直接负责的主管人员暂停履行职务D:暂停办理相关业务
选项 A:对直接负责的主管人员出具警示函
B:责令整改
C:对直接负责的主管人员暂停履行职务
D:暂停办理相关业务
答案 ABCD
解析 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂停办理相关业务对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施
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