2. 从业资格
  3. 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之

免费题库2022-08-02  40
问题 下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易B:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容C:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令D:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
选项 A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
B:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
C:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令
D:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
答案 B
解析 基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易；公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责基金；公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
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