2. 从业资格
  3. 中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。 A.公司是否

中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。 A.公司是否

考试题库2022-08-02  55
问题 中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（ ）等方面。A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有 效、激励约束合理的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行 职权D.公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权
选项
答案 ABCD
解析 答案为ABCD。根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司治理准 则（试行）》的规定，在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下方面：（1)公司是 否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励 约束合理的法人治理结构；（2)公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格 履行义务；（3)公司是否明确董事会的职权范围和议事规则；董事会是否按照法律法规和公 司章程规定制定公司基本制度、决策有关重大事项，监督、奖惩经营管理人员；（4)公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权；（5) 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责；（6)公司是否明确经理层的职权，经理层人 员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权；（7)公司是否建立健全督察长制度，督察长是 否坚持原则、独立客观地履行职责；（8)公司是否建立有效制度防范不正当关联交易。
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