2. 从业资格
  3. 中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研

中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研

练习题库2022-08-02  72
问题 中国证监会制定的《发布证券研究报告暂行规定》中不包括()。A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
选项 A:严格执行发布证券研究报告与其他证券业务Z间的隔离墙制度
B:要求同时从事具有利益冲突业务的证券公司建立健全发布证券研究报告静默制度和实施机制
C:证券公司采取措施保证制度发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响
D:禁止证券分析师跨越隔离墙参与业务
答案 C
解析 AD两项，《发布证券研究报告暂行规定》对证券公司和证券投资咨询机构执行隔离墙制度和跨越隔离墙管理作出明确规定，B项，证券公司、证券投资咨询机构从事发布证券研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的，应当根据有关规定，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制，并通过公司网站等途径向客户披露静默期安排。
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