2. 从业资格
  3. 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。 A.代理委托人从

投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。 A.代理委托人从

考试题库2022-08-02  130
问题 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为（ ）。A.代理委托人从事证券投资B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息D.根据客户的风险特性，推荐投资证券产品
选项
答案 ABC
解析 2005年修订的《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；（4）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（5）法律、行政法规禁止的其他行为。 D项属于投资咨询机构及其从业人员的正常工作范畴。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/831180.html
本试题收录于： 证券投资分析题库证劵从业分类

证券投资分析

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)