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下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机
下列属于隔离墙制度特点的是( )。 A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机
题库
2022-08-02
37
问题
下列属于隔离墙制度特点的是( )。A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递D.防范内幕交易和利益冲突
选项
答案
ABCD
解析
答案为ABCD。隔离墙是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制,实现存在利益沖突的部门和业务的相互隔离,防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递,防范内幕交易和利益冲突。建立隔离墙制度是国际投资银行应对利益冲突等问题和风险,通过多年积累,逐步探索形成的行业惯例。
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证券投资分析
证劵从业
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