证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A:

练习题库2022-08-02 116

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务顾问。A:负有数额较大到期未清偿的债务B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A:负有数额较大到期未清偿的债务
B:最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C:最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D:最近24个月内存在违反诚信的不良记录

答案 BCD

解析证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。本题正确答案为BCD选项。

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证券发行与承销

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