2. 从业资格
  3. 保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源

保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源

考试题库2022-08-02  63
问题 保荐机构在进行持续督导时，要承担的工作包括()。A:防止关联方违规占用发行人资源B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益C:关注发行人募集资金的专户存储D:保障关联交易的公允性和合规性
选项 A:防止关联方违规占用发行人资源
B:防止其董事、监事、高级管理人员损害发行人利益
C:关注发行人募集资金的专户存储
D:保障关联交易的公允性和合规性
答案 ABCD
解析 保荐机构在进行持续督导时，主要承担下列工作：①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。
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