证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

考试题库2022-08-02 85

问题证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告B:提前泄漏证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息

选项 A:违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B:提前泄漏证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息

答案 ABCD

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息；②以不正当竞争手段招揽承销业务；③在承销过程中不按规定披露信息；④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券发行与承销

证劵从业

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证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

证券发行与承销

证劵从业

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A:代理机构B:中介机构C:无形机

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。A:网上发售B:网下发售

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金()

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:

下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样

Themandenied______anythingatthesupermarketwhenhewasquestionedbythe

Whatnumbershouldreplacethequestionmark?[img]2014m3x/ct_eyyjsaz2012c_eyyjs

[originaltext]M:CanIhavebreakfastinmyroom?W:Certainly,sir.Breakfast

SurvivalofEnglishLanguageI.Introduction—Englishwidespre

从李清照《声声慢》（寻寻觅觅）一词中“将息”“怎生”“次第”“了得”等词语来看，

图示外伸梁，在C、D处作用相同的集中力F，截面A的剪力和截面C的弯矩分别是：

环境污染物通过在环境介质中的迁移和转化，对人的危害A.都降低 B.都增加 C

患者突然冷汗淋漓，四肢厥逆，其病机是（　　）。A.气陷 B.气闭 C.气脱

个人信用等级越高，可以获得的信用额度越大，反之越小。()

某工程搭设高度30m的双排脚手架，架体与结构连接的做法正确的是（）。A.刚性连

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确

证券发行与承销

证劵从业

完全正相关的证券A和证券B。其中，证券A标准差为40%，期望收益率为15%；证券

基金组织在契约型证券投资基金中是一个()。A:代理机构B:中介机构C:无形机

如果证券A的投资收益率等于7%、9%、10%和12%，且可能性大小是相同的，那么

证券管理公司董事会在公布基金半年报时，应经()以上独立董事同意。A:1/3B:

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。A:收盘价B

通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为()。A:网上发售B:网下发售

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符

证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金()

需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设的账户是()。A:

下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。A:持续性B:专业性C:多样

Themandenied______anythingatthesupermarketwhenhewasquestionedbythe

Whatnumbershouldreplacethequestionmark?[img]2014m3x/ct_eyyjsaz2012c_eyyjs

[originaltext]M:CanIhavebreakfastinmyroom?W:Certainly,sir.Breakfast

SurvivalofEnglishLanguageI.Introduction—Englishwidespre

从李清照《声声慢》（寻寻觅觅）一词中“将息”“怎生”“次第”“了得”等词语来看，

图示外伸梁，在C、D处作用相同的集中力F，截面A的剪力和截面C的弯矩分别是：

环境污染物通过在环境介质中的迁移和转化，对人的危害A.都降低 B.都增加 C

患者突然冷汗淋漓，四肢厥逆，其病机是（ ）。A.气陷 B.气闭 C.气脱

个人信用等级越高，可以获得的信用额度越大，反之越小。()

某工程搭设高度30m的双排脚手架，架体与结构连接的做法正确的是（）。A.刚性连

患者突然冷汗淋漓，四肢厥逆，其病机是（　　）。A.气陷 B.气闭 C.气脱