为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违

资格题库2022-08-02 55

问题为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:记人诚信档案

选项 A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:记人诚信档案

答案 ABCD

解析为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。

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证券发行与承销

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