首页
登录
从业资格
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日
题库
2022-08-02
76
问题
证券公司有()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A:以不正当手段诱使他人申购股票B:提前泄露证券发行信息C:以不正当竞争手段招揽承销业务D:在承销过程中不按规定披露信息
选项
A:以不正当手段诱使他人申购股票
B:提前泄露证券发行信息
C:以不正当竞争手段招揽承销业务
D:在承销过程中不按规定披露信息
答案
BCD
解析
证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：①提前泄漏证券发行信息。②以不正当竞争手段招揽承销业务。③在承销过程中不按规定披露信息。④在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致。⑤违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/825152.html
本试题收录于：
证券发行与承销题库证劵从业分类
证券发行与承销
证劵从业
相关试题推荐
当转换平价大于标的股票的市场价格时，按可转换证券的市场价格购买该证券并立即转股对
有价证券的市场价格是指该证券在市场中的交易价格，反映了市场参与者对该证券价值的评
技术分析法是用技术来分析证券价格未来变化趋势的方法。()
在证券投资分析中，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()
中国证券业协会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。()
进行证券投资分析是投资者科学决策的基础。()
证券投资分析有利于降低投资者的投资风险。()
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
市场达到有效的惟一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。()
宏观经济运行影响证券市场的途径有（ ）。A:公司的经营效益 B:投资者对股票
随机试题
Ifsomeoneyoudon’tknowissaidtobeahero,you’resurewhatkindofthingh
Wemustservethepeopleheartandsoul.A、我们必须全心全意地为人民服务。B、我们必须用心和灵魂为人民服务。C、我们
[originaltext]"Whereistheuniversity?"isthequestionmanyvisitorstoCa
下列广义积分中发散的是：
简述消除运动性疲劳的手段与方法
以下不属于第一类专业投资者的是（）。A.私募基金管理人 B.金融机构高
悬钟(Xuánzhōng，GB39)足少阳胆经；八会穴之髓会
机关、企业和事业单位设置的为内部职工服务的门诊部、诊所、卫生所(室)执业登记的办
颌面赝复体适于修复A.对于前牙残根 B.对于后牙残根 C.对于少量牙槽嵴缺损
（2014年真题）依据《生产经营单位安全培训规定》，下列关于生产经营单位主要负责
最新回复
(
0
)
