为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证

考试题库2022-08-02 75

问题为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证监会给予的处罚有()。A:吊销经营许可证B:责令改正C:监管谈话D:记入诚信档案

选项 A:吊销经营许可证
B:责令改正
C:监管谈话
D:记入诚信档案

答案 BCD

解析为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/825107.html

本试题收录于：证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证

证券发行与承销

证劵从业

法玛(1970)根据市场信息的公开程度将有效市场分为三种。()

“有效市场理论”假设参与市场的投资者没有足够的理性，不能够迅速对所有市场信息作出

在半强式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息

“有效市场”中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证

在证券投资分析中，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()

市场达到有效的惟一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。()

融资融券交易包括（　　）。A:券商对投资者的融资、融券 B:金融机构对券商的融

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括

资本资产定价模型的假设条件可概括为()。A:资本市场对资本和信息自由流动没有阻碍

追求市场平均收益水平的机构投资者会选择()。A:市场指数基金 B:指数化型证券

WhenthewriterfirstwenttotheRedCrossclinicinBeijingtodonatehisbloo

______[br][originaltext]SentenceNo.1ThenetincreaseinmigrationtoAust

[originaltext]KimBold(M)SusanKleiner(W)Now,listentoPartOneoftheinter

Thisyear,morethan43millionpeopleareexpectedtovisitDisney’stheme

Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【C1】______theconditions

“社会人”假设是梅奥等人依据（）的结果提出来的。这一假设认为，人们最重视的是工

教师在向小班幼儿描述常规时应避免使用否定性的语句，这是由于（　　）。A.按规定不

根据《堤防和疏浚工程施工合同范本》，施工用地范围内的征地移民由()负责办理。A、

属加种差是一种常用的定义方法，又称真实定义、实质定义。定义项是由被定义概念的邻近

我国结核病的流行特点是A.低感染率、高患病率、高死亡率、高耐药率和低递降率 B

为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构，违反《证券法》，由中国证

证券发行与承销

证劵从业

法玛(1970)根据市场信息的公开程度将有效市场分为三种。()

“有效市场理论”假设参与市场的投资者没有足够的理性，不能够迅速对所有市场信息作出

在半强式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息

“有效市场”中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证

在证券投资分析中，信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果。()

市场达到有效的惟一前提是所有影响证券价格的信息都是自由流动的。()

融资融券交易包括（ ）。A:券商对投资者的融资、融券 B:金融机构对券商的融

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括

资本资产定价模型的假设条件可概括为()。A:资本市场对资本和信息自由流动没有阻碍

追求市场平均收益水平的机构投资者会选择()。A:市场指数基金 B:指数化型证券

WhenthewriterfirstwenttotheRedCrossclinicinBeijingtodonatehisbloo

______[br][originaltext]SentenceNo.1ThenetincreaseinmigrationtoAust

[originaltext]KimBold(M)SusanKleiner(W)Now,listentoPartOneoftheinter

Thisyear,morethan43millionpeopleareexpectedtovisitDisney’stheme

Thedifferencebetweenaliquidandagasisobvious【C1】______theconditions

“社会人”假设是梅奥等人依据（）的结果提出来的。这一假设认为，人们最重视的是工

教师在向小班幼儿描述常规时应避免使用否定性的语句，这是由于（ ）。A.按规定不

根据《堤防和疏浚工程施工合同范本》，施工用地范围内的征地移民由()负责办理。A、

属加种差是一种常用的定义方法，又称真实定义、实质定义。定义项是由被定义概念的邻近

我国结核病的流行特点是A.低感染率、高患病率、高死亡率、高耐药率和低递降率 B

融资融券交易包括（　　）。A:券商对投资者的融资、融券 B:金融机构对券商的融

教师在向小班幼儿描述常规时应避免使用否定性的语句，这是由于（　　）。A.按规定不