2. 从业资格
  3. 有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A.净资本不低于

有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A.净资本不低于

题库2022-08-02  33
问题 有下列（ ）情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。 A.净资本不低于人民币4000万元B.公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
选项
答案 AB
解析 。证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有：（1)注册资本不 低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元；（2)具有完善的公司治理和内部控制 制度，风险控制指标符合相关规定；（3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估 和控制系统，内部机构设置合理，具备相应的研究能力、销售能力等后台支持；（1)具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关 业务的人员不少于20人；（5)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人；（6)最近3 年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（7)中国证监会规定的其他条件。
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