2. 从业资格
  3. 询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

admin2022-08-02  28
问题 询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 记录B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C.未按时提交年度总结报告D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
选项
答案 AC
解析 询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中 去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管 要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》 的相关规定，注册资本应不低于3亿元。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/823481.html
本试题收录于： 证券发行与承销题库证劵从业分类

证券发行与承销

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)