证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过

资格题库2022-08-02 79

问题证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

选项 A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

答案 AB

解析根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/822211.html

证卷基础知识

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)