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从业资格
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过
资格题库
2022-08-02
106
问题
证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
选项
A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案
AB
解析
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
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证卷基础知识
证劵从业
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