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证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有()。A:自营权益类证券及证券衍生产
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有()。A:自营权益类证券及证券衍生产
练习题库
2022-08-02
29
问题
证券公司经营证券自营业务的,必须符合的规定有()。A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
选项
A:自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%
B:自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
C:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
D:持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
ABCD
解析
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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证劵从业
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