2. 从业资格
  3. 设立证券公司需要符合的条件有（）A:有完善的风险管理和内部控制制度 B:主要股东

设立证券公司需要符合的条件有（）A:有完善的风险管理和内部控制制度 B:主要股东

免费题库2022-08-02  30
问题 设立证券公司需要符合的条件有（）A:有完善的风险管理和内部控制制度B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好C:有与公司经营业务范围相应的注册资本D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格
选项 A:有完善的风险管理和内部控制制度
B:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
C:有与公司经营业务范围相应的注册资本
D:董事、监事、高级管理人员具备任职资格
答案 ABCD
解析 按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格,⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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