2. 从业资格
  3. 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的(

责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的(

admin2022-08-02  68
问题 责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，属于中国证监会对证券公司采取的()。A:刑事处罚B:自律措施C:纪律处分D:监管措施
选项 A:刑事处罚
B:自律措施
C:纪律处分
D:监管措施
答案 D
解析 《证券公司监督管理条例》规定的监管措施包括：①明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报连年度报告、月度报告和临时报告，②年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计，③公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整，④国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料，⑤监管机构可以采取定的方式，对证券公司进行现场检查，⑥对违法的机构和个人除责令其限期改正外，国务院证券监督管理机构还有权采取一些强制性监管措施，如责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利，⑦对证券公司进行临时接管，并进行全面核查等。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/820246.html
本试题收录于： 证卷基础知识题库证劵从业分类

证卷基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)