2. 从业资格
  3. 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过

证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过

admin2022-08-02  86
问题 证券业从业人员在从业过程中，如果发现违法违规行为，应当采取的措施有()。A:通过内部程序报告B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告C:向中国证券业协会报告D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
选项 A:通过内部程序报告
B:机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告
C:向中国证券业协会报告
D:中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告
答案 AB
解析 根据《证券业从业人员执业行为准则》第十条规定了从业人员对违法违规指令的报告义务。据此规定，从业人员在发现违法违规行为时，首先要通过内部程序报告；机构不处理的，应向中国证监会或中国证券业协会报告。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/819788.html
本试题收录于： 证卷基础知识题库证劵从业分类

证卷基础知识

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)