首页
登录
从业资格
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 A.最近6个月风险控制指标持续
题库
2022-08-02
34
问题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。A.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准B.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平C.最近1年净资本不低于12亿元人民币D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
答案
BC
解析
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现的风险传递和利益冲突;(4)中国证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/818711.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
发行人应在招股说明书中披露的风险因素有()。A:市场占有率下降 B:内部控制有
询价对象应当符合的条件包括()。A:依法设立,最近36个月未因重大违法违规行为被
在创业板上市公司首次公开发行股票的基本条件包括()。A:发行人是依法设立且持续经
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。
保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证()及其他保荐业务相关人员勤
首次公开发行股票的主体资格条件包括()。A:发行人应当是依法设立且合法存续的股份
发行人的财务会计应当符合的条件包括()。A:最近三个会计年度净利润均为正数且累计
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有的条件包括()。A:是合法的股份有限
在主板上市公司首次公开发行股票,发行人应具有的条件包括()。A:是合法的股份有限
发审委委员应当符合的条件有()。A:坚持原则,遵守国家法律 B:熟悉证券、会计
随机试题
RecentlytheBarbicanmuseuminLondonheldanexhibitioncalledtheRainRo
Althoughsexualandviolentcrimeshaveincreasedby13percent,theyremainonl
根据酒店的规模可将其分为( )几类。A.家庭旅馆 B.小型酒店 C.中型酒店
以下关于持续督导期间的说法正确的有()。A:上市公司收购,从收购完成之日起12个
某教师在教师节前暗示学生给其送礼物,其行为()。A.不够认真踏实 B.不能甘为
男,40岁。烧伤后3小时人院。疼痛剧烈,感口渴。面色苍白,心率150次/分,B
根据商业银行不同客户的信贷业务特点及各自的风险特性,可将商业银行客户划分为法人客
下列金融服务中,()的作用不是缓解住房支出带来的经济压力。A:房屋保险B:个人
(2018年真题)在《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构,不包括(
(2019年真题)某企业为了加强薪酬管理,决定对现有的薪酬制度进行改革,探索在研
最新回复
(
0
)