首页
登录
从业资格
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。 A.证券公司实际控制人的高级管理人
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。 A.证券公司实际控制人的高级管理人
免费题库
2022-08-02
30
问题
证券市场禁入措施的适用对象包括( )。A.证券公司实际控制人的高级管理人员 B.证券服务机构的实际控制人C.上市公司的董事 D.发行人的监事
选项
答案
ABCD
解析
证券市场禁人的对象包括:(1)发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员,其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员;(2)发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员;(4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(6)证券投 资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员;(7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/818271.html
本试题收录于:
证卷基础知识题库证劵从业分类
证卷基础知识
证劵从业
相关试题推荐
证券投资基金管理公司以其管理的()只以上基金认购的,视为一个发行对象。A:5
非公开发行股票的特定对象应不超过()人。A:5 B:10 C:15 D:2
在招股说明书中就股利分配政策,发行人应披露最近()年股利分配政策、实际股利分配情
发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以
董事、监事、高级管理人员非经()书面授权,不得对外发布上市公司未披露信息。A:股
发行人应披露发起人、持有发行人()以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。A:
信托投资公司作为询价对象应当经相关监管部门重新登记已满两年,注册资本不低于()亿
()是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益,用适当的折现率折现,累加得
财务公司要成为询价对象,除成立两年以上外,注册资本应不低于()亿元,最近()个月
上市公司申请发行新股,要求公司最近()个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标
随机试题
Hecannotaffordacar;theoneheisdriving______tohiscousin.A、isbelonged
Forwelloveracentury,onestreetinNewYorkCityhasbeenknownforthe
甲骨文和铜器铭文中的“册”字,是以绳索穿连竹片或木牍之形。竹片用绳索串在一起做成
关于温度和pH对心肌的影响叙述错误的是A.窦房结受温度的影响最明显 B.pH偏
表1—1为A、B、C三种交易类金融产品每日收益率的相关系数。 表1—1A、B
需调整期初未分配利润的事项包括( )。 Ⅰ前期达到预定可使用状态后的工程建设
患者,女,26岁,已婚。分娩时失血较多,产后小腹隐隐作痛,喜按,恶露量少,色淡,
中果皮组织横切面可见6个油管的药材是A:补骨脂B:小茴香C:砂仁D:草豆蔻
左图为给定的多面体,从任一角度观看,下面哪项可能是该多面体的视图? A.如上图
小高有着很严重的______心理,在这种消极心理的影响下,他一遇到工作和人际关系
最新回复
(
0
)