有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的

资格题库2022-08-02 74

问题有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A.指定商业银行 B.证券登记结算机构C.资产托管机构 D.证券交易所

选项

答案 ABC

解析【答案详解】ABC。《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

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有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的

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保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5

证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。(

发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止

保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。()

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。()

Youshouldkeepthemilkintheicebox,______itwillgobad.A、soB、butC、and

Somepeopledonotlikeanythingtobeoutoforder.Theyareneverlateforwor

Helenwassopersistentthatherhusband______atlast.A、concededB、convergedC、c

Recently,somepeopleareinterestedinnaturalfoodsbecause______.[br]Chick

Althoughtheenjoymentofcolorisuniversalandcolortheoryhasallkinds

[originaltext]TheFamilyisacentralprincipleofAmericanpeople.Toappr

Dogsareknownforastrongsenseofsmell.Theirnosescanbetrainedtoid

共用题干患者，男性，52岁。大面积烧伤。入院3天诉口渴、无力，尿少。检查：呼

关于村庄整治规划的原则，下列说法正确的是（　　）。A.村庄整治的选点应遵循大量铺

孟某系北京市海淀区幸福小区2号楼2单元402室的业主，购买商品房后欲在自家卧室对

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、 证券的

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证劵从业

保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的

证券公司申请保荐机构资格，其符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人。()

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过5

证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。(

发行公司债券应当由保荐机构保荐，并向中国证监会申报。()

可转换公司债券流通面值少于5000万元时，在上市公司发布相关公告3个交易日后停止

保荐机构及其控股股东的股份合计超过5%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应

证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险

短期融资券的注册机构为中国银行间市场交易商协会。()

证券公司债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。()

Youshouldkeepthemilkintheicebox,______itwillgobad.A、soB、butC、and

Somepeopledonotlikeanythingtobeoutoforder.Theyareneverlateforwor

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Recently,somepeopleareinterestedinnaturalfoodsbecause______.[br]Chick

Althoughtheenjoymentofcolorisuniversalandcolortheoryhasallkinds

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共用题干 患者，男性，52岁。大面积烧伤。入院3天诉口渴、无力，尿少。检查：呼

关于村庄整治规划的原则，下列说法正确的是（ ）。A.村庄整治的选点应遵循大量铺

孟某系北京市海淀区幸福小区2号楼2单元402室的业主，购买商品房后欲在自家卧室对

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的

共用题干患者，男性，52岁。大面积烧伤。入院3天诉口渴、无力，尿少。检查：呼

关于村庄整治规划的原则，下列说法正确的是（　　）。A.村庄整治的选点应遵循大量铺