根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之

admin2022-08-02 62

问题根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是（）。A. 13亿元 B. 10亿元 C. 5亿元 D. 8亿元

选项

答案 BCD

解析为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是：财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

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根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件之

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可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的______个交易日内至少发

股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违规行为。A:3年

商业银行、()、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债

经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的，注

国有企业在改制前进行的清产核资应按（）顺序进行。A:企业提出申请→审计核资结果

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至

并购重组申请人可在表决结果公示之日起()个工作日内向中国证监会提出申诉意见。A

以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本申请发行境内上市外资股时，其拟向社会发行

初步询价开始日前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。A:1 B:

Ifthesun______tomorrow,whatwouldwedo?A、wouldnotriseB、shouldnotriseC、

Thetelevisionstationwas_________withcallsprotestingthedistastefulprogr

AustraliahasbeenunusualintheWesternworldinhavingavery【C1】______at

Inacompetitiveeconomy,theconsumerusuallyhasthechoiceofseveraldif

Twomen,startingatthesamepoint,walkinoppositedirectionsfor4meters,t

______(申请人将不能胜任这个职位)unlesshehashadmuchworkexperience．Theapplicantwillno

[originaltext]M:Soyoureallybelievethatclothescarryakindofmessagefor

在现金金融风险管理实践中，关于商业银行经济资本配置的表述，最不恰当的是（）。A

（2019年真题）以经济资本为基础计算的资本充足率，是监管当局限制银行过度承担风

采取三级处理法处理废水时，一级处理是采用物理和化学方法，将废水中的（）去除。

根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点的条件 之

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可转换公司债券的（）是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的______个交易日内至少发

股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违规行为。A:3年

商业银行、()、保险公司和少数证券公司可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债

经营证券承销与保荐业务并经营证券自营、证券资金管理、其他证券业务中一项以上的，注

国有企业在改制前进行的清产核资应按（）顺序进行。A:企业提出申请→审计核资结果

首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至

并购重组申请人可在表决结果公示之日起()个工作日内向中国证监会提出申诉意见。A

以发起方式设立的股份有限公司首次增加资本申请发行境内上市外资股时，其拟向社会发行

初步询价开始日前()个交易日内，发行人应当向交易所申请股票代码。A:1 B:

Ifthesun______tomorrow,whatwouldwedo?A、wouldnotriseB、shouldnotriseC、

Thetelevisionstationwas_________withcallsprotestingthedistastefulprogr

AustraliahasbeenunusualintheWesternworldinhavingavery【C1】______at

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______(申请人将不能胜任这个职位)unlesshehashadmuchworkexperience．Theapplicantwillno

[originaltext]M:Soyoureallybelievethatclothescarryakindofmessagefor

在现金金融风险管理实践中，关于商业银行经济资本配置的表述，最不恰当的是（）。A

（2019年真题）以经济资本为基础计算的资本充足率，是监管当局限制银行过度承担风

采取三级处理法处理废水时，一级处理是采用物理和化学方法，将废水中的（）去除。

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