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证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因
考试题库
2022-08-02
13
问题
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的( )。A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险
选项
答案
ABD
解析
证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度,完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。
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