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证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,
证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,
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2022-08-02
18
问题
证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。()
选项
答案
错
解析
证券公司未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券的,责令改正;情节严重的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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