证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

资格题库2022-08-02 51

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

选项 A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

答案 ABC

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

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证劵从业

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

证券交易

证劵从业

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付

信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。()

与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

招股说明书中关于无形资产的说明不必披露资产评估机构名称及主要评估方法。()

公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。()

[originaltext]I’mCarla.I’minchargeofhiringnewstaffformydepartment

Theelectriccurrent(break)______,theworkersstoppedworkingrightaway.broke

IntheUnitedStatesthefirstdaynurserywasopenedin1854.Nurserieswer

男性66岁，高血压，肾功能不全，血钾7.2mmol/L，如果用地高辛治疗心力衰竭

某公司市场部有五个业务小组，分别有6人、7人、8人、11人、14人。一次拓展活动

计算图示高强度螺栓承压型连接节点时，螺栓的（　　）。

下列哪项不属于清晰的声誉风险管理流程的内容？（）。A.外部审计 B.监测

王老师设立了“硬汉形象”系列专题阅读活动，桑提亚哥是下面哪部作品中的人物（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:

证券交易

证劵从业

上市公司现金流量净增加额为负，且经营性活动所产生的现金流量净额为负，可能出现支付

信托投资公司自1999年9月1日起不再从事股票承销业务。()

每一只证券发行均可以采用联合保荐，但保荐机构家数不得超过2家。()

与发行人的关联关系是否充分披露属于中国证监会现场检查的机构、制度与人员检查的内容

发行人在股票首次上市前应与证券公司签订股票上市协议。()

发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。()

证券公司、上市公司和上市商业银行都可作为发行可转债的担保人。()

公司发行境内上市外资股，也可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

招股说明书中关于无形资产的说明不必披露资产评估机构名称及主要评估方法。()

公司发行境内上市外资股中，审计机构只能是国际会计师事务所。()

[originaltext]I’mCarla.I’minchargeofhiringnewstaffformydepartment

Theelectriccurrent(break)______,theworkersstoppedworkingrightaway.broke

IntheUnitedStatesthefirstdaynurserywasopenedin1854.Nurserieswer

男性66岁，高血压，肾功能不全，血钾7.2mmol/L，如果用地高辛治疗心力衰竭

某公司市场部有五个业务小组，分别有6人、7人、8人、11人、14人。一次拓展活动

计算图示高强度螺栓承压型连接节点时，螺栓的（ ）。

下列哪项不属于清晰的声誉风险管理流程的内容？（）。A.外部审计 B.监测

王老师设立了“硬汉形象”系列专题阅读活动，桑提亚哥是下面哪部作品中的人物（）。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

计算图示高强度螺栓承压型连接节点时，螺栓的（　　）。