2. 从业资格
  3. 证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务

证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务

免费题库2022-08-02  38
问题 证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务
选项 A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务
答案 ABC
解析 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。
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