2. 从业资格
  3. 证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30

证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30

最全题库2022-08-02  36
问题 证券公司有()行为的，将视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至一年的处罚。A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查B:不按规定上报自营业务资料和情况报告C:将自营业务与代理业务混合操作D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
选项 A:不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B:不按规定上报自营业务资料和情况报告
C:将自营业务与代理业务混合操作
D:委托其他证券经营机构代为买卖证券
答案 ABCD
解析 《证券经营机构证券自营业务管理办法》第35条规定，证券经营机构有下列行为之一的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：①不接受、不配合证监会的检查、调查；②不按规定上报自营业务资料和情况报告；③由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票；④将自营业务与代理业务混合操作；⑤以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券；⑥委托其他证券经营机构代为买卖证券；⑦其他违反自营业务管理法规的行为。
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