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证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信
证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信
题库
2022-08-02
12
问题
证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,应受到的处罚有()。A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
选项
A:责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款
C:单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款
D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚
答案
ABD
解析
根据《证券法》的有关规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公布前,建议他人买卖证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款;单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款;证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。C选项说法错误。本题正确答案为A、B、D。
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证券交易
证劵从业
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