证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构

最全题库2022-08-02 57

问题证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:责令处分有关人员

选项 A:责令改正
B:监管谈话
C:出具警示函
D:责令处分有关人员

答案 ABCD

解析证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

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