首页
登录
从业资格
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
练习题库
2022-08-02
42
问题
任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以()。A:1万元以上5万元以下的罚款B:3万元以上10万元以下的罚款C:3万元以上30万元以下的罚款D:5万元以上30万元以下的罚款
选项
A:1万元以上5万元以下的罚款
B:3万元以上10万元以下的罚款
C:3万元以上30万元以下的罚款
D:5万元以上30万元以下的罚款
答案
C
解析
根据《证券公司监督管理条例》的规定,任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/815364.html
本试题收录于:
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。A:净资本与各项风险资本准备之和
从事投资银行业务的证券公司应向()等机构报送年度报告。A:中国证监会B:深圳证
首次公开发行股票招股说明书中,发行人应披露()等人的个人资料。A:董事B:监事
下列资产中属于国有资产的有()。A:股份制企业中的国家股B:国有企业向独立于自
发行人应当就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A:首次公开
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料有()。A:申请报告B:公司
发行人应依法与担保人签订担保合同,担保可以采取()的形式。A:保证B:抵押C
对()投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入征收营业税。A:银行B:非银行金
下列属于中国证监会的非现场检查的有()。A:证券公司的年度报告B:董事会报告
短期融资券的()以市场化方式确定。A:发行利率B:发行价格C:所涉费率D:
随机试题
A.BusinessmanagerYouwillberesponsibleforourglobalbusinesswithinsp
[originaltext]Whetherornotvegetarianismshouldbeadvocatedforadults,
[originaltext]M:Hi,Mary.Doyouwanttostartwritingalabreportafterwefi
大量研究证明:高血压是引起心脑血管疾病最重要的危险因素,其并发症脑卒中、冠心病、
以下药物中,用于治疗细菌感染性腹泻应首选的是()A:维生素 B:谷维素 C:
下述各项,不属艾滋病传播途径的是()A.性接触 B.注射及输血和血制
A.十枣汤B.温脾汤C.济川煎D.黄龙汤E.麻子仁丸治疗脾约便秘,首选的方剂是
下列各项不属于房地产经纪机构门店营业目标分配方法的有()。A.历史实绩推估法
房地产开发项目盈亏平衡分析中的保本点,是分析计算风险因素变化而使项目达到( )
下列不属于建筑防爆检查内容的是()。A.具有爆炸危险的甲、乙类厂房的承重结构
最新回复
(
0
)