首页
登录
从业资格
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构
免费题库
2022-08-02
67
问题
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。A:1万元以上10万元以下B:2万元以上20万元以下C:3万元以上30万元以下D:5万元以上50万元以下
选项
A:1万元以上10万元以下
B:2万元以上20万元以下
C:3万元以上30万元以下
D:5万元以上50万元以下
答案
C
解析
资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资产被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/815053.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由公司()表决通过。A:
在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对()发表独立意见。A:评估机构
首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后的()
金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得()。A:全国银行间同业拆借市
如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总
下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是()。A:J.P
各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年年末净资产的()。A:1/3B:
()对金融债券的招标过程进行现场监督。A:中国人民银行B:中国债券登记结算公司
申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币()亿元。A:1B
证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起()。A:1年B:1
随机试题
Takingthenation-stateasourpointofspatialreference,wecan
Late-eighteenth-centuryEnglishculturalauthoritiesseeminglyconcurredthatwo
Aresmarterkidssmartenoughtoavoidalcoholanddrugs?Fordecades,scien
StudentswhowanttostudyintheUnitedStatesmayfindthattheirchances
某试验检测机构受地方公路管理部门委托对A公路进行技术状况评定工作。A公路基本情况
从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其
由大承气汤化裁为小承气汤属于A.药味加减与药量增减变化的联合运用B.剂型更换的变
某县级市为发展当地经济，拟出让县政府所在镇中心区的一块规划建设用地的土地使用权，
（ ）可以提高对自愿流出者离职访谈的效果。A.让部门经理亲自参与访谈 B.借
（）是典型的足值货币。A.商品货币 B.实物货币 C.金属货币 D.信用
最新回复
(
0
)
