首页
登录
从业资格
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其
admin
2022-08-02
57
问题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款B:三万元以上十万元以下的罚款C:一万元以上三十万元以下的罚款D:三万元以上三十万元以下的罚款
选项
A:一万元以上十万元以下的罚款
B:三万元以上十万元以下的罚款
C:一万元以上三十万元以下的罚款
D:三万元以上三十万元以下的罚款
答案
D
解析
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/814972.html
本试题收录于：
证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
相关试题推荐
若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过()人的情况，
证券公司债券的期限最短为()。A:1个月B:6个月C:300天D:1年
关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是()。A:本次发行申请文件有虚假
申请H股上市的公司，若发行人拥有超过一种类别的证券，其上市时由公众人士持有的证券
按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金
证券公司借入次级债务，长期次级债务计人净资本的数额不得超过净资本的()。A:15
某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币()。A:1000万元B:
证券评级机构开展证券评级业务，应当成立项目组，项目组组长应当具有证券从业资格且从
创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后()个完整会
上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备
随机试题
1 Theremustbefewquestionsonwhichresponsibleopinionissoutterlydivide
A.(1，＋∞) B.(－∞，－1) C.(－1，0)∪(1，＋∞) D.
错图中对向来车越线占道行驶，遇到这种情况要减速慢行，必要时停车，不能向左占道行驶。
A. B. C. D.0
按投资决策的层次划分，股票投资策略可分为（）。 ①配置策略 ②选股策略
建设单位应当将大型的人员密集场所和其他特殊建筑工程的消防设计文件报送公安机关消防
基础心理学是研究（）。 (A)正常成人心理现象的心理学基础学科 (B
用于烧伤和严重外伤的溶液剂要求A.澄明 B.无菌 C.无色 D.无热原
处置组，是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交
子宫肉瘤的各种病理类型中，预后最差的是A.平滑肌肉瘤 B.低度恶性间质肉瘤
最新回复
(
0
)
