2. 从业资格
  3. 以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:

以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度 B:

题库2022-08-02  71
问题 以下不属于证券公司对管理风险的防范的是()。A:建立经纪业务检查稽核制度B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统C:强化岗位制约和监督D:建立客户投诉处理及责任追究机制
选项 A:建立经纪业务检查稽核制度
B:建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统
C:强化岗位制约和监督
D:建立客户投诉处理及责任追究机制
答案 C
解析 对管理风险的防范：①要加强经纪业务营销管理；②严格执行经纪业务操作规程；③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户合法权益；④加强员工培训，提高员工素质；⑤建立客户投诉处理及责任追究机制；⑥建立经纪业务检查稽核制度。
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