2. 从业资格
  3. 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5

证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5

免费题库2022-08-02  74
问题 证券公司申请从事资产管理业务，必须具备的条件之一是（）A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历B:净资本不低于人民币2亿元C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚D:资产管理业务人员不少于15人
选项 A:资产管理业务人员具有5年以上证券从业经历
B:净资本不低于人民币2亿元
C:经营行为规范，近3年内没有受到过行政处罚或者刑事处罚
D:资产管理业务人员不少于15人
答案 B
解析 证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；②净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；⑤最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；⑥中国证监会规定的其他条件
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