2. 从业资格
  3. 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划

证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划

admin2022-08-02  74
问题 证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为（）A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益D:向客户承诺投资收益
选项 A:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于资金拆借
B:未经客户允许，将集合资产管理计划资产用于抵押融资
C:在不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益
D:向客户承诺投资收益
答案 ABCD
解析 证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益等。
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