自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，A:监管部门规章及

资格题库2022-08-02 101

问题自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，A:监管部门规章及规范性文件B:法律、行政法规C:行业规范D:自律规范

选项 A:监管部门规章及规范性文件
B:法律、行政法规
C:行业规范
D:自律规范

答案 ABCD

解析证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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证券交易

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