下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求 B:

最全题库2022-08-02 70

问题下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（）A:营业场所设施不符合规定要求B:违反行业规定为客户开立账户C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险D:将客户的资金账户提供给他人使用

选项 A:营业场所设施不符合规定要求
B:违反行业规定为客户开立账户
C:在办理开户业务时未严格有效地查验证件、资料而导致的风险
D:将客户的资金账户提供给他人使用

答案 C

解析管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。A项属于技术风险；BD两项属于合规风险。

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证券交易

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