2. 从业资格
  3. 在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合

在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合

资格题库2022-08-02  96
问题 在定向资产管理业务中，资产托管机构发现证券公司出现违反法律、法规或定向资产管理合同的行为，并造成客户委托资产损失的，资产托管机构除通知客户，还应报告A:证券公司住所地中国证监会派出机构B:中国证券业协会C:中国证监会D:证券交易所
选项 A:证券公司住所地中国证监会派出机构
B:中国证券业协会
C:中国证监会
D:证券交易所
答案 A
解析 资产托管机构应当安全保管客户委托资产。资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定的，应当予以制止，并及时报告客户和证券公司住所地中国证监会派出机构，投资指令未生效的，应当拒绝执行。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/814081.html
本试题收录于： 证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)