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证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施
资格题库
2022-08-02
25
问题
证券交易所在会员监管过程中,对存在或者可能存在问题的会员,可以根据需要采取的措施有()。A:口头警示B:书面警示C:要求整改D:约见谈话
选项
A:口头警示
B:书面警示
C:要求整改
D:约见谈话
答案
ABCD
解析
除ABCD四项外,证券交易所根据需要采取的措施还包括:专项调查、暂停受理或者办理相关业务、提请中国证监会处理。
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证券交易题库证劵从业分类
证券交易
证劵从业
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