因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的

考试题库2022-08-02 108

问题因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性是指（）。A.业务管理风险 B.业务规模及集中度风险C.信息技术风险 D.市场风险

选项

答案 C

解析证券公司融资融券业务的风险主要有：客户信用风险、市场风险、业务规模及集中度风险、业务管理风险、信息技术风险。信息技术风险主要是指因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的赔偿责任或无法收回到期债权的可能性。

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证券交易

证劵从业

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因证券公司融资融券交易信息系统故障致使交易中断、监控失效而导致承担客户资产损失的

证券交易

证劵从业

内幕交易的行为方式主要表现为()等。A:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券

制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。A:化解证券市场风险 B:保护

证券交易内幕信息的知情人包括()。A:发行人的高级管理人员 B:持有公司5%以

以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买

对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股 B:子公司股

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投

证券公司风险控制指标标准为()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于1

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估

定向资产管理业务的特点是()。A:证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 B

专项资产管理业务的特点是()。A:复合性 B:专项性 C:综合性 D:特定

Lookatthestatementsbelowandthearticleabouttimemanagementforteams

Thepublisherofabest-sellingself-helpbookhadinsomepromotionalmaterial,

[originaltext]W:HowcanIgetallofthisdataputintothecomputerbeforeth

Fungiareimportantintheprocessofdecay,whichreturnsingredientstotheso

在蒸汽供应系统中，制气炉的制气过程是采取()A.连续蒸汽转化法 B.间歇循

科学传播理论中有一个欠缺模型，用以描述某类科普活动的动机，大意是指如果公众对某项

在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等有效措施，进

下列经营者的行为中，为我国法律所允许的是：A.甲药品公司称，其生产的保健品可以将

旅客列车（　　）是指旅客列车在运行区段的各区间内，每小时平均运行的公里数。A．技

“十一五”时期我国职业教育基础能力建设重点工程是支持（）改善办学条件，形成一批

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证券交易

证劵从业

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制定《证券公司风险处置条例》的基本原则包括()。A:化解证券市场风险 B:保护

证券交易内幕信息的知情人包括()。A:发行人的高级管理人员 B:持有公司5%以

以下属于证券公司的从业人员特定禁止行为的有()。A:代理买卖或承销法律规定不得买

对证券公司设立子公司的监管要求有()。A:禁止同业竞争和相互持股 B:子公司股

证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投

证券公司风险控制指标标准为()。A:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于1

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估

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专项资产管理业务的特点是()。A:复合性 B:专项性 C:综合性 D:特定

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在蒸汽供应系统中，制气炉的制气过程是采取()A.连续蒸汽转化法 B.间歇循

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在银行风险管理流程中，风险控制是指对经过识别和计量的风险采取（）等有效措施，进

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