在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管

admin2022-08-02 74

问题在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。 ( )

选项

答案 A

解析【答案详解】A。证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。管理风险是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理出现差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。

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在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管

证券交易

证劵从业

股票具有的特征包括()。A:收益性、风险性 B:流动性 C:参与性 D:永

（　）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A:证券金融公司开立转融通业

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（　）。A:道德风

证券公司IB业务是指()业务。A:介绍客户给经纪商 B:财务顾问 C:证券承

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A:市场风险 B:非系统性风险 C

WutheringHeightsisthemasterpieceby______.A、JaneAustenB、EmilyBronte*C、Ch

Whoisthebuyer?______________________________ofAustralia.[br]Whatha

Itisstrangethatsuchathing(happen)______inourcollege.happen(shouldhapp

[originaltext]Igrewupinasmalltown.Myfatherraisedchickensandran

大学校园文化的感染功能是通过下列哪几个方面实现的（）A.直接感染 B.间接感

（）是指与生活事件或心理应激、特定的人格倾向和社会支持等因素相关，患者多有焦虑烦

下列用工项目中，构成预算定额人工工日消耗量，但并不包括在施工定额中的有（　　）。

男性，63岁，咳嗽、咳痰30年，活动后气短6年，加重1周来诊。查体：桶状胸，双肺

患者，男，67岁，排尿困难10年，近1年加重，并伴有疼痛，常放射到阴茎头部和远端

工程项目管理中，工程项目计划的主要作用有() A.确定项目目标 B.

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪 业务的管

证券交易

证劵从业

股票具有的特征包括()。A:收益性、风险性 B:流动性 C:参与性 D:永

（ ）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国

由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承

股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的()。A:期限性 B:风险性 C:

不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。A:证券金融公司开立转融通业

证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，被称为()。A:资产管理

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（ ）。A:道德风

证券公司IB业务是指()业务。A:介绍客户给经纪商 B:财务顾问 C:证券承

中国证券业协会是由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，采取()的组织

股票价格指数期货的出现主要是为了规避()。A:市场风险 B:非系统性风险 C

WutheringHeightsisthemasterpieceby______.A、JaneAustenB、EmilyBronte*C、Ch

Whoisthebuyer?______________________________ofAustralia.[br]Whatha

Itisstrangethatsuchathing(happen)______inourcollege.happen(shouldhapp

[originaltext]Igrewupinasmalltown.Myfatherraisedchickensandran

大学校园文化的感染功能是通过下列哪几个方面实现的（）A.直接感染 B.间接感

（）是指与生活事件或心理应激、特定的人格倾向和社会支持等因素相关，患者多有焦虑烦

下列用工项目中，构成预算定额人工工日消耗量，但并不包括在施工定额中的有（ ）。

男性，63岁，咳嗽、咳痰30年，活动后气短6年，加重1周来诊。查体：桶状胸，双肺

患者，男，67岁，排尿困难10年，近1年加重，并伴有疼痛，常放射到阴茎头部和远端

工程项目管理中，工程项目计划的主要作用有() A.确定项目目标 B.

在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管

（　）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国

由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（　）。A:道德风

下列用工项目中，构成预算定额人工工日消耗量，但并不包括在施工定额中的有（　　）。