下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监

题库2022-08-02 52

问题下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监管处罚 C．被采取监管措施 D．遭受财产损失

选项

答案 B

解析。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项受到监管处罚是管理风险的影响后果。

转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/811603.html

本试题收录于：证券交易题库证劵从业分类

证券交易

证劵从业

相关试题推荐

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A:签署基金合同阶段 B:基金募集
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保
以下哪种风险不属于系统风险?（　）。A:信用风险 B:利率风险 C:经济周期
存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。A:按照ADR持有人的要求领取红利
关于国际债券，下列叙述中正确的是()。A:欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、
基金管理人由依法设立的（　）担任。A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公
下面属于财政政策手段的是（　）。A:公开市场业务 B:存款准备金制度 C:再
证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过
关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是()。A:风险较大的证券其要求的收益
证券是指各类记载并代表一定权利的()。A:书面凭证 B:法律凭证 C:收入凭

随机试题

FrancoisJacobwrotethat"anageorcultureischaracterizedlessbytheex
[originaltext]W:It’ssuretosayhistransitiontolivinganadoptivehomemay
Whathasnothingbutaheadandatail?Acoin．(head指硬币的正面，即有人头像那一面，而tail指硬币的反面。)
ResearchersreportthatobesityrelatestoDNA.Somechildrengetobese【C1】_
ADD15H，BX（）
从病理学分类支气管肺炎又称A.间质性肺炎 B.大叶性肺炎 C.小叶性肺炎
治疗呆小症可选用的是A.甲巯咪唑 B.甲状腺激素 C.丙硫氧嘧啶 D.卡比
2019年1～10月，全国快递服务企业业务量累计完成496.6亿件，同比
一部门主管是指中国银行业监督管理委员会作为反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监
九力模型综合评价效果较好，简单通用。它将企业能力按（　）分类成九种能力。A.宏观

最新回复(0)

下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。 A．受到法律制裁 B．受到监

证券交易

证劵从业

基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是()。A:签署基金合同阶段 B:基金募集

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保

以下哪种风险不属于系统风险?（ ）。A:信用风险 B:利率风险 C:经济周期

存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。A:按照ADR持有人的要求领取红利

关于国际债券，下列叙述中正确的是()。A:欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、

基金管理人由依法设立的（ ）担任。A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公

下面属于财政政策手段的是（ ）。A:公开市场业务 B:存款准备金制度 C:再

证券公司经营证券自营业务的，要求持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过

关于投资收益与风险的关系，下列表述中错误的是()。A:风险较大的证券其要求的收益

证券是指各类记载并代表一定权利的()。A:书面凭证 B:法律凭证 C:收入凭

FrancoisJacobwrotethat"anageorcultureischaracterizedlessbytheex

[originaltext]W:It’ssuretosayhistransitiontolivinganadoptivehomemay

Whathasnothingbutaheadandatail?Acoin．(head指硬币的正面，即有人头像那一面，而tail指硬币的反面。)

ResearchersreportthatobesityrelatestoDNA.Somechildrengetobese【C1】_

ADD15H，BX（）

从病理学分类支气管肺炎又称A.间质性肺炎 B.大叶性肺炎 C.小叶性肺炎

治疗呆小症可选用的是A.甲巯咪唑 B.甲状腺激素 C.丙硫氧嘧啶 D.卡比

2019年1～10月，全国快递服务企业业务量累计完成496.6亿件，同比

一部门主管是指中国银行业监督管理委员会作为反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监

九力模型综合评价效果较好，简单通用。它将企业能力按（ ）分类成九种能力。A.宏观

以下哪种风险不属于系统风险?（　）。A:信用风险 B:利率风险 C:经济周期

基金管理人由依法设立的（　）担任。A:商业银行 B:证券公司 C:信托投资公

下面属于财政政策手段的是（　）。A:公开市场业务 B:存款准备金制度 C:再

九力模型综合评价效果较好，简单通用。它将企业能力按（　）分类成九种能力。A.宏观