业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

资格题库2022-08-02 79

问题业务管理风险控制的措施包括( ）。A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

选项

答案 ACD

解析【答案详解】ACD。B选项应修改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

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业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

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对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（　）。A:核准 B

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（　）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。A:债券、基金、股票 B

不存在再投资风险的金融工具有（　）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（　）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证

在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。A:浮动利率债券 B:优

上市公司披露原则当中，()是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚

Securityandcommodityexchangesaretradingpostswherepeoplemeetwhowis

Anabbreviation(缩写词)canbedefinedasashortenedformofawordorterm.

[originaltext]W:I’dliketogocampingwithyouthisweekend,butIdon’thave

[originaltext]M:AceEmploymentAgency.Goodmorning.W:Goodmorning.Iwonder

水池应按设计要求进行满水试验和（），并由试验（检测）单位出具试验（检测）报告。

咯血时垂体后叶素的止血机制是A.凝血 B.明显减少肺血管收缩 C.肺小动脉收

在企业信用评级的5Cs系统中，()是经济实力的重要标志，也是企业承担信用风险的最

下列各项中，应计入存货成本的有（）。A.采购运输途中发生的合理损耗 B.采购

根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，承包人应对施工方法的（）负责。A

根据设计单位提供的逐桩坐标表进行中线放样的方法称为（）。A.切线支距法 B.偏

业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

证券交易

证劵从业

对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（ ）。A:核准 B

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（ ）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。A:债券、基金、股票 B

不存在再投资风险的金融工具有（ ）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（ ）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证

在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。A:浮动利率债券 B:优

上市公司披露原则当中，()是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚

Securityandcommodityexchangesaretradingpostswherepeoplemeetwhowis

Anabbreviation(缩写词)canbedefinedasashortenedformofawordorterm.

[originaltext]W:I’dliketogocampingwithyouthisweekend,butIdon’thave

[originaltext]M:AceEmploymentAgency.Goodmorning.W:Goodmorning.Iwonder

水池应按设计要求进行满水试验和（），并由试验（检测）单位出具试验（检测）报告。

咯血时垂体后叶素的止血机制是A.凝血 B.明显减少肺血管收缩 C.肺小动脉收

在企业信用评级的5Cs系统中，()是经济实力的重要标志，也是企业承担信用风险的最

下列各项中，应计入存货成本的有（）。A.采购运输途中发生的合理损耗 B.采购

根据《标准施工招标文件》中的通用合同条款，承包人应对施工方法的（）负责。A

根据设计单位提供的逐桩坐标表进行中线放样的方法称为（）。A.切线支距法 B.偏

对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（　）。A:核准 B

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（　）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

不存在再投资风险的金融工具有（　）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（　）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证