业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

资格题库2022-08-02 123

问题业务管理风险控制的措施包括( ）。A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

选项

答案 ACD

解析【答案详解】ACD。B选项应修改为：对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕。

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业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

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对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（　）。A:核准 B

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（　）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。A:债券、基金、股票 B

不存在再投资风险的金融工具有（　）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（　）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证

在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。A:浮动利率债券 B:优

上市公司披露原则当中，()是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚

Essentially,atheoryisanabstract,symbolicrepresentationof______reality.A、

Ifinditwholesometobealonethegreaterpartofthetime,tobeincompa

Thelinkbetweenhealthandincomeseemsprettyuncontroversial.【C1】______al

A—securitiesbusinessI—investmenttrustB—stockexchangecorporationJ—stock-jo

PresidentRichardNixonusedtosaythatthefirstcivilrightofeveryAmer

2×16年年初，甲股份有限公司（以下简称甲公司）所有者权益总额为3000万元，其

A.陈皮 B.青皮 C.乌药 D.沉香 E.薤白善疏肝胆气滞的药物是

如上哪个月龄开始添加蛋黄A.1-2个月 B.2-4个月 C.4-6个月 D

牙源性颌骨囊肿鉴别诊断

高层建筑管道采用非镀锌钢管时，一般采用（）连接方式。A.承插 B.螺纹

业务管理风险控制的措施包括( ）。 A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人

证券交易

证劵从业

对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（ ）。A:核准 B

证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（ ）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

一般情况下，投资风险由低到高顺序以下排列正确的是()。A:债券、基金、股票 B

不存在再投资风险的金融工具有（ ）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（ ）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（ ）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（ ）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证

在存在购买力风险的情况下，下列项最容易受到损的是()。A:浮动利率债券 B:优

上市公司披露原则当中，()是指公开的信息必须具有客观性、一致性和规范性，不得作虚

Essentially,atheoryisanabstract,symbolicrepresentationof______reality.A、

Ifinditwholesometobealonethegreaterpartofthetime,tobeincompa

Thelinkbetweenhealthandincomeseemsprettyuncontroversial.【C1】______al

A—securitiesbusinessI—investmenttrustB—stockexchangecorporationJ—stock-jo

PresidentRichardNixonusedtosaythatthefirstcivilrightofeveryAmer

2×16年年初，甲股份有限公司（以下简称甲公司）所有者权益总额为3000万元，其

A.陈皮 B.青皮 C.乌药 D.沉香 E.薤白善疏肝胆气滞的药物是

如上哪个月龄开始添加蛋黄A.1-2个月 B.2-4个月 C.4-6个月 D

牙源性颌骨囊肿鉴别诊断

高层建筑管道采用非镀锌钢管时，一般采用（）连接方式。A.承插 B.螺纹

对证券公司从事的创新业务，中国证监会依据审慎监管的原则予以（　）。A:核准 B

下列哪些行为会增加公司的财务风险?（　）。A:拆股 B:发放股票股利 C:发

不存在再投资风险的金融工具有（　）。A:可转换债券 B:股票 C:无息票债券

下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是（　）。A:被采取证券市场禁入措施

开放式基金所特有的风险是（　）。A:市场风险 B:管理风险 C:技术风险

下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。A:控股股东不得利用其控股地位损害证