根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时

资格题库2022-08-02 75

问题根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（）。 ‘ A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

选项

答案 B

解析。B项属于证券经纪商正常的经纪业务，其相关的禁止行为应为：不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。

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证券交易

证劵从业

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根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时

证券交易

证劵从业

()是证券市场最广泛的投资者。A:机构投资者 B:个人投资者 C:企业 D

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中

按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:公募证券和私募证券 B:政府证券、政

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（　　）

中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（　　）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。（　　）

证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）

证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。（）

当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）

股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上的评估价格。（）

They’veliftedatwo-year-longeconomic______onthecountry.A、enclosureB、restri

Towriteashortpassageofabout100wordsin30mutes______(对于大多数学生来说不过是小菜一碟)

Thesedays,peoplewhodo【C1】______workoftenreceivefarmoremoneythanpe

[originaltext]Westerndoctorsarebeginningtounderstandwhattraditional

Humansaresocialanimals,andmostofustreasureourrelationshipswithfa

食管癌切除术后，病人进餐后宜取（　　）A.平卧位 B.半卧位 C.左侧卧位

股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征

设A与B是两个相互独立的随机事件，则下列结论正确的是（）。 A.P（AB）

（2017年真题）近年来，人们对红木家具追捧热度越来越高，某木材加工厂看准市场形

通过反复使用而改善劳动者先天固有的生理功能和能力，例如心血管和呼吸系统的功能或者

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时

证券交易

证劵从业

()是证券市场最广泛的投资者。A:机构投资者 B:个人投资者 C:企业 D

在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中

按募集方式分类，有价证券可以分为()。A:公募证券和私募证券 B:政府证券、政

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（ ）

中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（ ）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。（ ）

证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。（）

证券交易市场又称为证券一级市场或者初级市场。（）

当创业板上市公司当年出现亏损时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）

股票价格，又叫股票行市，是指股票在证券市场上的评估价格。（）

They’veliftedatwo-year-longeconomic______onthecountry.A、enclosureB、restri

Towriteashortpassageofabout100wordsin30mutes______(对于大多数学生来说不过是小菜一碟)

Thesedays,peoplewhodo【C1】______workoftenreceivefarmoremoneythanpe

[originaltext]Westerndoctorsarebeginningtounderstandwhattraditional

Humansaresocialanimals,andmostofustreasureourrelationshipswithfa

食管癌切除术后，病人进餐后宜取（ ）A.平卧位 B.半卧位 C.左侧卧位

股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从宏观形势及行业、板块特征

设A与B是两个相互独立的随机事件，则下列结论正确的是（）。 A.P（AB）

（2017年真题）近年来，人们对红木家具追捧热度越来越高，某木材加工厂看准市场形

通过反复使用而改善劳动者先天固有的生理功能和能力，例如心血管和呼吸系统的功能或者

根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时

证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。（　　）

中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。（　　）

我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。（　　）

食管癌切除术后，病人进餐后宜取（　　）A.平卧位 B.半卧位 C.左侧卧位