证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，将检

考试题库2022-08-02 72

问题证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（）方面进行抽样或者全面检查，将检查结果报告中国证监会。A.从业人员资格 B.财务状况C.内部风险控制制度 D.遵守国家有关法规的情况

选项

答案 BCD

解析答案为BCD。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

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证券交易

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