2. 从业资格
  3. （2020年真题）商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（ ）。A.

（2020年真题）商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（ ）。A.

题库2022-08-02  29
问题 （2020年真题）商业银行柜员在现金存取款的操作中，存在操作风险的有（ ）。A.临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙B.未审核客户有效身份证办理大额取现业务C.未能正确识别假钞D.未经授权办理大额取现业务E.无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
选项 A.临时离岗时，钱箱加锁并保管好钥匙
B.未审核客户有效身份证办理大额取现业务
C.未能正确识别假钞
D.未经授权办理大额取现业务
E.无支付凭证或使用内部凭证办理客户资金支付业务
答案 BCDE
解析 现金存取款柜台业务环节操作风险的违规事项，除BCDE四项外，还包括：①离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管；②外部人员采取化整为零手段，通过其他商业银行相互间、账户间频繁存取现金，进行洗钱活动等。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/787552.html
本试题收录于： 初级风险管理题库初级银行从业资格分类

初级风险管理

初级银行从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)