首页
登录
从业资格
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内
考试题库
2022-08-02
23
问题
商业银行在对企业集团进行风险识别时,分析其关联交易中,判断是否属于集团法人客户内部的关联方时,不属于应关注的情况的是( )。A.互为提供担保或连环提供担保B.发生处理方式异常的交易C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用D.与特定顾客或供应商发生大额交易
选项
A.互为提供担保或连环提供担保
B.发生处理方式异常的交易
C.资金以股本权益性投资的方式供单位或个人长期使用
D.与特定顾客或供应商发生大额交易
答案
C
解析
商业银行发现企业客户下列行为/情况时,应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方,以及其行为/情况是否属于关联方之间的关联交易:
1.与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易;
2.进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易;
3.与特定客户或供应商发生大额交易;
4.进行实质与形式不符的交易;
5.易货交易;
6.进行明显缺乏商业理由的交易;
7.发生处理方式异常的交易;
8.资产负债表日前后发生的重大交易;
9.互为提供担保或连环提供担保;
10.存在有关控制权的秘密协议;
11.除股本权益性投资外,资金以各种方式供单位或个人长期使用。
转载请注明原文地址:https://www.tihaiku.com/congyezige/784564.html
本试题收录于:
初级风险管理题库初级银行从业资格分类
初级风险管理
初级银行从业资格
相关试题推荐
下列关于公司的表述,正确的是()A.子公司不具有法人资格 B.分公司具有独立承
广告:指为了商业目的,由商品经营者或服务提供者承担费用通过一定媒介或一定形式如报
广告:指为了商业目的,由商品经营者或服务提供者承担费用通过一定媒介或一定形式如报
某国有公司直接负责的主管人张某,在签订一份商业合同的过程中,因严重不负责任而上
广告:指为了商业目的,由商品经营者或服务提供者承担费用通过一定媒介或一定形式如报
揣摩指的是对自身以外的人和事的推测、估量、判断等。揣摩必须以良好的心态为基础,
不正当竞争是指一切违反商业道德和善良风俗,特别是违反有关法律规定的非法经营行为
社区商业是城市商业的基础,是满足居民综合消费的重要载体,加快发展社区商业,是提升
当代资本主义地区集团化和国际垄断联合组织形式中,比较完备和高级的组织是()。
当代资本主义地区集团化和国际垄断联合组织形式中,比较完备和高级的组织是()。
随机试题
HowGeniusesWorkIn1905,AlbertEinsteindeveloped
[originaltext]MynameisNickVujicic.IwasborninAustraliain1982,and
[originaltext]Therearemanyoccasionsonwhichyoucanbeexpectedtotalk
WhatistrueaccordingtotheBritishgovernmentagency?[br][originaltext]16.
下列各项中,属于国家审计在宏观调控中发挥的作用的是()。A.促进组织完善内部控制
端子排正、负电源之间以及正电源与分、合闸回路之间,必须以空端子或绝缘隔板隔开
房地产需要专业估价的理由有()。A.房地产具有独一无二性 B.政府部门要
工作环境中阻碍培训成果转化与工作有关的因素主要包括( )。A.缺乏时间 B.
津液的生成与输布,主要与下列哪一组脏腑的关系最密切 A.脾、胃、肺 B.肺、
某双代号网络图如下图所示,存在的错误是()。 A.出现无箭头连线 B.出现
最新回复
(
0
)