( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提

考试题库2022-08-02 57

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。A.从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见B.从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利C.从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束D.对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报E.为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

选项

答案 ACD

解析。根据《银行业从业人员职业操守》第十一条规定，银行业从业人员在业务活动中.应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。因此可知，ACD项中的行为违反了监管规避准则。根据《银行业从业人员职业操守》第十五条规定，银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益.也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。B项中行为属于违反了从业人员职业操守中内幕交易准则。E项中的行为是符合规定的。

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。 A.从业人员热情地为客户提

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（2017年真题）理财客户购买信托产品时需要考虑的风险因素包括（）。A.通

（2018年真题）根据证监会公布的基金“一对多”合同内容与格式准则，单个“一对多

（2020年真题）一般而言，（）是面向中高端客户提供服务，（）仅面向

（2019年真题）商业银行在理财顾问服务中，其客户的风险特征主要包括（）。

（2019年真题）一般而言，风险偏好属于保守型的客户往往会选择（）等产品。

（2018年真题）下列选项中，会影响客户风险承受能力的有（）。A.客户年龄

（2021年真题）下列银行理财产品的销售行为中，错误的是（）A.客户不得利

（2020年真题）根据监管规定，理财产品风险评级结果由低到高至少包括（）等

（2020年真题）理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷，下列销售行

（2017年真题）为高净值客户提供专业化、个性化、综合化金融服务和全方位非金融服

瓷器，和丝绸一样，是享誉海外的中国特产。Chinaware，likesilk，isaspecialtyofChinawhichisveryfa

甲为索取赌债，扣押“赌友”李某数天。甲的行为应认定为（　　）。A.抢劫罪 B.

企业员工上班后第一项工作就是升国旗、唱厂歌，表达爱国主义与集体主义倾向，这属于组

用U形水银比压计测量水管内A、B两点的压强差，A、B两点的高差为h1＝0.4m，

设β1，β2是线性方程组Ax=b的两个不同的解，a1、a2是导出组Ax=0的基础

以下对保障舞台设施设备安全描述不正确的是（）。A.演出主办单位应将舞台工程

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银行的（）不仅在历史上是其主要风险，而且也是未来的主要风险之一。A.操作风险

在利用成本模型进行最佳现金持有量决策时，下列成本因素中未被考虑在内的是（　　）。

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